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新三板开户门槛收紧 垫资开户禁而不止

时间:2019-02-12 16:44 来源:未知 作者: 点击:

  “现在做我们这个行当的越来越少了,因为风险正在增加,很多券商不合作了。”21世纪经济报道记者联系到的三板垫资开户掮客坦言。

  记者从北京、上海、广州等地了解到,垫资开户的操作当前并没有停止,但由于潜在合规风险加大,各地代办三板开户者仅将当天操作改为隔夜操作,增加约25%的开户成本。

  “现在做我们这个行当的越来越少了,因为风险正在增加,很多券商不合作了。”21世纪经济报道记者联系到的三板垫资开户掮客坦言。

  4月初以来三板二级市场迅速转冷之后,代表新三板市场流动性最好企业的三板做市指数亦跌破1800点创出新低。恰在这一市场最为低迷的时期,6月5日全国中小企业股份转让系统(下称“股转系统”)向券商发出通知,要求严查三板垫资开户,杜绝违反投资者适当性的情况发生。

  记者从北京、上海、广州等地了解到,垫资开户的操作当前并没有停止,但由于潜在合规风险加大,各地代办三板开户者仅将当天操作改为隔夜操作,增加约25%的开户成本。

  据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》,所谓“合格投资者”,是指开户前一交易日日终名下证券类资产市值500万元人民币以上的自然人,以及注册资本500万元人民币以上的法人机构、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业,且具备两年证券投资经验。

  所谓“受限投资者”,京东无人机项目发动 助力建立才智农业共同体打造新能源地标产业 江苏泰州海陵区敲定“是指不符合参与挂牌公司股票公开转让条件的“公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东”等,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

  中国证券登记结算有限公司5月最新统计数据显示,持有已上市A股流通市值超过500万元的自然人数量,仅为23.8万人,占全部自然人投资者数量的0.52%。

  然而,根据股转系统领导公开讲话披露数据,新三板合格投资者数量在3月底到5月中旬的短短52天内从37732户增长到超过76000户,增长101.4%;在5月15日至5月22日一周内,增长超过3500户,即单周增长超过4.6%,增长速度十分惊人。

  “新三板市场交易在由冷变热,而且,这个过程比我们预想的来得快、来得猛。”5月24日,股转系统董事长杨晓嘉在“2015清华五道口全球金融论坛”上表示。

  由于新三板市场的赚钱效应及高门槛限制,越来越多的投资者希望绕开高达500万元的资金门槛进入新三板市场淘金,并由此催生了三板垫资开户的行当。

  “我们开户只需要你把银行卡和身份证寄到我们这里,开好户付好费用我们再寄还给你。”北京某投资咨询公司回复21世纪经济报道记者,“一天内就可以办好,资金不需要过夜,如果批量开户可以打折。”

  针对合格投资者数量迅速增加的态势,股转系统上周末(6月5日)发出《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,明确禁止主办券商的垫资开户行为,要求主办券商做好投资者适当性管理工作,规范履行投资者适当性管理职责,不得为投资者垫资开户,不得默许为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利。

  《通知》明确在为客户开通业务权限过程中,主办券商以及其工作人员不得存在“为投资者垫资开户;默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利;未依据前一交易日日终时点认定客户证券类资产市值;将客户信用证券账户资产计入证券类资产市值”等行为和现象。

  《通知》还要求主办券商,对证券账户资产一直较低,但在申请开通权限前突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者,主办券商应重点关注,可以补充要求投资者提供最近年度本人合法有效收入证明,以及能够证明投资者财产和收入状况的其他材料。

  在后续评估中,发现评估期内自然人投资者的证券类资产市值持续大幅低于500万元的,主办券商应及时向其解释参与股票公开转让可能面临的风险,并要求重新临柜签署《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》,若投资者不予配合,主办券商可以采取限制其交易权限、拒绝接受委托、解除委托代理协议等措施。

  “最近和我们合作的一些券商为了避免在最近一个月出事,选择暂停与我们的合作,不过还是有券商可以做,只不过资金不能当天进出,必须做到隔夜。”上海某投资咨询公司回复记者,“资金隔夜的全套办下来16000(元),不隔夜的13000(元),但是后者可能被查。”

  “如果参与我们公司介绍的新三板企业定增项目,我们可以附送新三板开户服务。”该人士表示。

  “后续评估现在还没有实施细则,评估期究竟多长?‘持续大幅低于500万’中的‘持续’和‘大幅’如何把握?”招商证券营业部人士向记者表示,“现在还没有定论,我们也不好操作。”

  “现在谨慎的券商是把资金隔夜这个事情做得更严格了,相当于增加了开户成本,现在也只有这一条比较容易被查到,资产和收入状况证明现在肯定还不需要。”前述投资咨询公司经办人士表示,“另外,本人最好可以到场。”

  “6月30日之前要券商做出自查,而且证监会之前也放出消息要严查新三板投资者适当性管理问题,建议尽早把户头开出来,不然后续可能会越来越严,实施细则下来以后会有障碍。”该人士表示。

  此前证监会集中部署“证监法网”第二批案件,主要针对五类违法违规行为:挂牌公司信息披露违法违规,证券服务机构未勤勉尽责,滥用交易规则破坏市场秩序,内幕交易、操纵市场,违反投资者适当性管理制度。仅有最后一条“违反投资者适当性管理制度”尚无具体案件披露,业内人士表示近日多家券商正在接受调查。

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